浙江省司法鉴定管理条例
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浙江省司法鉴定管理条例
浙江省人大常委会
浙江省司法鉴定管理条例
（2009年6月3日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
第一章总则
第一条为规范司法鉴定工作，维护当事人合法权益，促进司法公正，根据《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》和有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条本省行政区域内司法鉴定机构、司法鉴定人及其司法鉴定活动的监督管理，适用本条例。
人民检察院、公安机关、国家安全机关设立的鉴定机构、鉴定人及其司法鉴定活动的监督管理，按照国家有关规定执行。
国家对鉴定机构、鉴定人及其司法鉴定活动的监督管理另有规定的，从其规定。
第三条本条例所称司法鉴定，是指司法鉴定人运用科学技术或者专门知识，对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动，包括法医类鉴定、物证类鉴定和声像资料鉴定，以及其他类鉴定。
本条例所称司法鉴定机构和司法鉴定人，是指符合本条例规定的条件，经省司法行政部门审核登记，取得《司法鉴定许可证》、《司法鉴定人执业证》，从事司法鉴定业务的机构和人员。
第四条省司法行政部门负责全省司法鉴定机构、司法鉴定人的审核登记、名册编制和公告，以及司法鉴定活动的监督管理工作。
设区的市司法行政部门依照本条例有关规定，做好司法鉴定监督管理工作。
第五条省、设区的市人民政府及其司法行政部门应当鼓励、扶持司法鉴定机构加强技术装备建设，提高鉴定能力，适应诉讼和社会需要。
司法鉴定机构应当统筹规划、合理布局、优化结构、有序发展。
第六条司法鉴定活动应当遵循客观、公正、科学的原则，依法独立进行，实行鉴定人负责制度。
第七条司法鉴定机构、司法鉴定人可以依法组建或者参加司法鉴定行业协会。
司法鉴定行业协会应当依照协会章程开展活动，对会员加强职业道德、行为规范以及执业技能等自律管理，依法保护会员的合法权益，维护有序竞争。
第八条司法鉴定机构和司法鉴定人应当遵守法律、法规，遵守职业道德、职业纪律和鉴定技术规范。
司法鉴定机构和司法鉴定人的合法权益受法律保护。
第二章司法鉴定机构和司法鉴定人管理
第九条法人或者其他组织申请设立司法鉴定机构的，应当具备下列条件：
（一）符合规范的名称和符合司法鉴定要求的执业场所；
（二）明确的业务范围；
（三）人民币五十万元以上的资金；
（四）在业务范围内进行鉴定所必需的仪器、设备；
（五）在业务范围内进行鉴定所必需的依法通过计量认证或者实验室认可的检测实验室；
（六）每项鉴定业务有三名以上司法鉴定人。
第十条个人申请从事司法鉴定业务的，应当拥护宪法,品行良好,并具备下列条件之一：
（一）具有与所申请从事的司法鉴定业务相关的高级专业技术职称；
（二）具有与所申请从事的司法鉴定业务相关的专业执业资格或者高等院校相关专业本科以上学历，从事相关工作五年以上；
（三）具有与所申请从事的司法鉴定业务相关工作十年以上经历和较强的专业技能。
第十一条法人或者其他组织申请设立司法鉴定机构的，应当向所在地设区的市司法行政部门提交书面材料，由设区的市司法行政部门报省司法行政部门审核。省司法行政部门应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出决定，对符合条件的，予以登记，颁发《司法鉴定许可证》；对不符合条件的，作出不予登记的书面决定并说明理由。
司法鉴定机构申请设立分支机构的，分支机构应当符合本条例第九条规定的条件，并按本条前款规定的程序报省司法行政部门审核。
第十二条个人申请从事司法鉴定业务的，应当通过拟执业的司法鉴定机构，向所在地设区的市司法行政部门提交书面材料，由设区的市司法行政部门报省司法行政部门审核。省司法行政部门应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出决定，对符合条件的，予以登记，颁发《司法鉴定人执业证》；对不符合条件的，作出不予登记的书面决定并说明理由。
第十三条司法鉴定机构变更原登记事项的，应当向司法行政部门申请变更登记。
司法鉴定人变更有关登记事项的,应当通过其执业的司法鉴定机构向司法行政部门申请变更登记。
第十四条《司法鉴定许可证》、《司法鉴定人执业证》的有效期为五年，自颁发之日起计算。
《司法鉴定许可证》有效期届满后需要延续的，司法鉴定机构应当在有效期届满三十日前，向司法行政部门提出延续申请。
《司法鉴定人执业证》有效期届满后，需要继续执业的，司法鉴定人应当在有效期届满三十日前，通过其执业的司法鉴定机构向司法行政部门提出延续申请。
第十五条司法鉴定机构和司法鉴定人有下列情形之一的，省司法行政部门应当予以注销登记：
（一）依法申请终止司法鉴定活动的；
（二）自愿解散或者停止执业的；
（三）《司法鉴定许可证》、《司法鉴定人执业证》有效期届满未申请延续的；
（四）司法鉴定人执业的司法鉴定机构注销或者被撤销的；
（五）登记事项发生变化，不符合设立条件的；
（六）法律、法规规定的其他情形。
第十六条司法鉴定机构和司法鉴定人申请变更、延续、注销登记的具体程序，依照本条例第十一条、第十二条规定的程序办理。
第十七条司法鉴定机构可以根据省有关规定，聘任专职司法鉴定人助理，从事司法鉴定辅助业务。
省、设区的市司法行政部门应当对司法鉴定机构聘任司法鉴定人助理行为进行指导、监督。
第十八条司法鉴定机构和司法鉴定人应当按照登记的业务范围从事司法鉴定活动。
司法鉴定人应当在一个司法鉴定机构从事司法鉴定业务。
特殊情况下，经省司法行政部门批准，司法鉴定机构可以就某一特定问题聘请其他鉴定机构的鉴定人员，进行司法鉴定活动。
第十九条司法鉴定机构从事司法鉴定业务的收费项目和收费标准，应当严格执行国家和省的有关规定。
第二十条司法鉴定机构应当建立执业、收费、财务、公示、投诉处理等管理制度，规范司法鉴定人执业活动。
第二十一条司法鉴定机构应当建立司法鉴定业务档案。
省、设区的市司法行政部门应当对司法鉴定机构档案管理情况进行监督、检查。
第二十二条司法鉴定机构应当按照国家和省有关规定，组织本机构的司法鉴定人参加教育培训。
第二十三条省人力资源和社会保障部门会同省司法行政部门开展司法鉴定专业技术资格评价工作。
第二十四条省司法行政部门负责组织司法鉴定机构资质管理和司法鉴定质量管理评估工作。
评估结果应当向社会公开。
第二十五条司法鉴定机构应当于每年年底前对本机构司法鉴定人进行年度执业考核，并向设区的市司法行政部门提交司法鉴定人执业考核结果和本机构年度执业情况报告。
设区的市司法行政部门应当及时将司法鉴定人执业考核结果和司法鉴定机构年度执业情况报告报省司法行政部门。
第二十六条省、设区的市司法行政部门应当就下列事项，对司法鉴定机构和司法鉴定人进行监督、检查：
（一）遵守法律、法规和规章的情况；
（二）遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；
（三）遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；
（四）法律、法规和规章规定的其他事项。
第二十七条省、设区的市司法行政部门应当就公民、法人或者其他组织对司法鉴定机构、司法鉴定人的投诉进行调查处理，并将结果告知投诉人。
第三章司法鉴定活动管理
第二十八条尚未进入诉讼程序的案件，当事人为解决举证中的专门性问题需要鉴定的，可以自行委托司法鉴定机构鉴定。
第二十九条进入诉讼程序的案件，当事人要求司法鉴定的，应当向办理案件的机关提出申请；经办理案件的机关同意后，委托司法鉴定机构进行鉴定。办理案件的机关同意鉴定的，应当告知案件对方当事人；办理案件的机关不同意鉴定的，应当向申请人说明理由。
第三十条人民法院、人民检察院、公安机关在履行法定职责过程中需要进行司法鉴定的，可以委托司法鉴定机构进行。
第三十一条司法鉴定的委托由司法鉴定机构统一受理，统一收费。
司法鉴定人不得私自接受鉴定委托。
第三十二条司法鉴定机构受理鉴定委托，应当与委托人签订书面委托协议。
鉴定过程中可能损耗送鉴材料的，应当在委托协议中说明。
第三十三条有下列情形之一的，司法鉴定机构不得受理鉴定委托：
（一）委托事项超出本机构业务范围的；
（二）鉴定材料不真实、不完整、不充分或者取得方式不合法的；
（三）鉴定事项的用途不合法或者违背社会公德的；
（四）鉴定要求不符合鉴定执业规则或者相关技术规范的；
（五）鉴定要求超出本机构技术条件和鉴定能力的；
（六）其他不符合法律、法规规定情形的。
对不予受理的鉴定委托，司法鉴定机构应当在七日内书面告知委托人，说明理由并退还鉴定材料。
第三十四条司法鉴定人本人或者其近亲属与委托人、委托的鉴定事项或者鉴定事项涉及的案件有利害关系，可能影响其独立、客观、公正鉴定的，应当回避。
第三十五条司法鉴定机构应当在与委托人签订司法鉴定协议书之日起三十日内完成委托事项的鉴定。
鉴定事项涉及复杂、疑难、特殊技术问题或者检验过程需要较长时间的，经本司法鉴定机构负责人批准，可以延长鉴定时间；延长时间一般不得超过三十日。
司法鉴定机构与委托人对完成鉴定的时限另有约定的，从其约定。
在鉴定过程中补充或者重新提取鉴定材料所需时间，不计入鉴定时限。
第三十六条有下列情形之一的，司法鉴定机构可以终止鉴定：
(一)发现委托鉴定事项的用途不合法或者违背社会公德的；
(二)委托人提供的鉴定材料不真实或者取得方式不合法的；
(三)因鉴定材料不完整、不充分或者因鉴定材料耗尽、损坏，委托人不能或者拒绝补充提供符合要求的鉴定材料的；
(四)委托人的鉴定要求或者完成鉴定所需的技术要求超出本机构技术条件和鉴定能力的；
(五)委托人不履行司法鉴定协议书规定的义务或者被鉴定人不予配合，致使鉴定无法继续进行的；
(六)委托人撤销鉴定委托或者主动要求终止鉴定的；
(七)委托人拒绝支付鉴定费用的；
(八)因不可抗力致使鉴定无法继续进行的；
(九)司法鉴定协议书约定的其他终止鉴定的情形。
终止鉴定的，司法鉴定机构应当书面告知委托人，说明理由，退还鉴定材料并酌情退还鉴定费用。
第三十七条有下列情形之一的，司法鉴定机构可以根据委托人的请求进行补充鉴定：
(一)委托人增加新的鉴定要求的；
(二)委托人发现委托的鉴定事项有遗漏的；
(三)委托人在鉴定过程中补充提供新的鉴定材料的；
(四)其他需要补充鉴定的情形。
补充鉴定是原委托鉴定的组成部分。
第三十八条进入诉讼程序的案件，当事人要求重新鉴定的，应当经办理案件的机关同意。
重新鉴定应当委托原司法鉴定机构以外的其他司法鉴定机构进行；当事人协商一致的，也可以委托原司法鉴定机构，由原司法鉴定人以外的司法鉴定人进行。
受委托进行重新鉴定的司法鉴定机构的资质条件，一般不低于原司法鉴定机构。
第三十九条司法鉴定机构和司法鉴定人完成司法鉴定后，应当按司法鉴定文书规范要求向委托人出具司法鉴定文书。
第四十条诉讼过程中，经人民法院依法通知，司法鉴定人应当出庭作证，回答与鉴定事项有关的问题。人民法院应当保障司法鉴定人的人身安全等合法权益。
第四十一条省、设区的市司法行政部门应当将司法鉴定机构和司法鉴定人变更、处罚等情况及时向同级人民法院通报。省高级人民法院和市中级人民法院应当将鉴定意见的采信情况和司法鉴定人的出庭情况、违规违纪行为及时向同级司法行政部门通报。
司法行政部门应当将人民法院的通报情况作为对司法鉴定机构资质评估、司法鉴定人诚信评估的重要依据。
第四十二条司法鉴定机构和司法鉴定人应当保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密，不得泄露个人隐私。
第四章法律责任
第四十三条未经依法登记的机构和人员非法从事司法鉴定业务的，由省、设区的市司法行政部门责令其停止违法活动；有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
第四十四条司法鉴定机构有下列情形之一的，由省、设区的市司法行政部门给予警告，并责令改正：
（一）未按规定履行对司法鉴定人助理的管理职责，造成后果的;
（二）无正当理由，未按规定组织本机构司法鉴定人参加教育培训的；
（三）无正当理由，未按规定提交司法鉴定年度执业情况报告的。
第四十五条司法鉴定机构有下列情形之一的，由省、设区的市司法行政部门给予警告，并责令改正；有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：
（一）未经登记擅自设立分支机构或者超出登记业务范围从事司法鉴定业务的；
（二）未依法办理变更登记手续的；
（三）违反司法鉴定业务档案管理规定，导致司法鉴定档案损毁、丢失或者造成其他后果的；
（四）组织未取得《司法鉴定人执业证》的人员从事司法鉴定业务的；
（五）以不正当手段招揽鉴定业务的；
（六）违反司法鉴定程序规定，造成后果的;
（七）拒绝接受司法行政部门监督、检查或者提供虚假材料的；
（八）法律、法规规定的其他情形。
违反前款规定，情节严重的，由省司法行政部门给予停止从事司法鉴定业务三个月以上一年以下的处罚。
第四十六条司法鉴定机构违反司法鉴定服务收费标准收取鉴定费用的，由价格主管部门依法给予处罚。
第四十七条司法鉴定人有下列情形之一的，由省、设区的市司法行政部门给予警告，并责令改正；有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款：
（一）超出登记的执业类别从事司法鉴定业务的；
（二）未依法办理变更登记手续的；
（三）私自接受鉴定委托、收取鉴定费用的；
（四）不履行保密、回避义务的;
（五）违反司法鉴定程序规定和技术规范，造成后果的;
（六）无正当理由不参加教育培训的；
（七）拒绝接受司法行政部门监督、检查或者提供虚假材料的；
（八）收受与鉴定有关的单位或者人员财物的;
（九）法律、法规规定的其他情形。
违反前款规定，情节严重的，由省司法行政部门给予停止从事司法鉴定业务三个月以上一年以下的处罚。
第四十八条司法鉴定机构或者司法鉴定人有下列情形之一的，由省司法行政部门给予停止从事司法鉴定业务三个月以上一年以下的处罚；情节严重的，撤销登记：
（一）因严重不负责任造成当事人合法权益重大损失的；
（二）提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，骗取登记的；
（三）经人民法院依法通知，拒绝出庭作证的；
（四）法律、行政法规规定的其他情形。
司法鉴定人故意作虚假鉴定，尚不构成犯罪的，依照前款规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十九条司法鉴定人在执业活动中，因故意或者重大过失给当事人造成损失的，其所在的司法鉴定机构应当承担法律责任。
鉴定委托人或者当事人送鉴材料失实或者虚假，造成鉴定错误的，应当承担法律责任。
第五十条司法行政部门工作人员在司法鉴定管理工作中滥用职权、玩忽职守，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章附则
第五十一条公民、法人或者其他组织因涉及仲裁、调解或者行政救济等需要委托鉴定的，参照本条例执行。
第五十二条本条例自2009年10月1日起施行。
商业银行合规风险管理指引
中国银行业监督管理委员会
商业银行合规风险管理指引
第一章 总 则
第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。
在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照本指引执行。
第三条 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
第四条 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
第五条 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第六条 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
第七条 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
第二章 董事会、监事会和高级管理层的合规管理职责
第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
（一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度。
第九条 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第十条 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第十一条 负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应通过与合规负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施。
第十二条 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第十三条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：
（一）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；
（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；
（三）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；
（四）明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；
（五）识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；
（六）每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；
（七）及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；
（八）合规政策规定的其他职责。
第十四条 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
第十五条 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
第十六条 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
第十七条 商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。
第三章 合规管理部门职责
第十八条 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第十九条 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
第二十条 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
第二十一条 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
第二十二条 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。
第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
第二十四条 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
第二十五条 董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
第四章 合规风险监管
第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
第二十七条 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
第二十八条 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第二十九条 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
（一）商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；
（二）商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用；
（三）商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；
（四）商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
第五章 附则
第三十条 本指引由银监会负责解释。
第三十一条 本指引自发布之日起实施。
陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定
陕西省人民政府
陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定
陕政令 [2001]74号
《陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定》已经2001年11月12日省政府第27次常务会议讨论通过,现予发布施行。
省长：程安东
二○○一年十一月三十日
陕西省人民政府关于重大安全事故行政责任追究的规定
第一条 为了有效地防范重大安全事故的发生,严肃追究重大安全事故行政责任,保障人民群众生命、财产安全,参照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》,结合本省实际,制定本规定。
第二条 依照法律、法规和本规定,以及省人民政府《关于强化安全生产责任制的实施意见》划定的职责,设区市以下各级人民政府主要领导人和政府有关部门主要负责人对下列重大安全事故的防范、发生,有失职、渎职情形或者负有领导责任的,依照本规定给予行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任:
(一)重大火灾事故;
(二)重大交通安全事故;
(三)重大农机安全事故;
(四)重大建筑工程质量安全事故;
(五)民用爆炸物品和化学危险品重大安全事故;
(六)煤矿和其他矿山重大安全事故;
(七)锅炉、压力容器、压力管道和特种设备重大安全事故;
(八)有组织的群众集体活动和公众聚集场所重大安全事故;
(九)其他重大安全事故。
设区市以下各级人民政府及其有关部门对重大安全事故的防范、发生直接负责的主管人员和其他直接责任人员,比照本规定给予行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
对重大安全事故肇事单位和个人的刑事处罚、行政处罚和民事责任,依照有关法律、法规和规章的规定执行。
第三条 重大安全事故的具体标准,按照国家有关规定执行。
第四条 各级人民政府及其有关部门应当依照有关法律、法规和规章的规定,采取行政措施,实施安全监督管理,对本行政区域或者职责范围内防范重大安全事故的发生、重大安全事故发生后的迅速和妥善处理负责。
第五条 各级人民政府每季度至少召开一次防范重大安全事故工作会议,分析、布置、督促、检查本地区安全生产情况,制定、落实防范重大安全事故的措施和对策,每半年向上级政府专题报告一次安全工作情况。
第六条 市、县、区人民政府应当组织有关部门按照职责分工对本行政区域内容易发生重大安全事故的重点行业、重点单位、重点场所的安全责任、防范措施,进行严格检查。
对在安全检查中发现的重大安全事故隐患,长期不整改或整改不力的,给予政府主管副职领导人和部门主要负责人警告、记过或者记大过的行政处分。
第七条 市、县、区人民政府必须根据本行政区域内重大安全事故隐患及重大危险源制定事故应急处理预案,经政府主要领导人签署后,报上一级人民政府备案。
因未制定应急处理预案,发生重大安全事故后影响应急抢险、救助工作的,给予政府主要领导人记大过、降级、撤职直至开除公职的行政处分。
第八条 市、县、区人民政府应当组织有关部门对重大安全事故隐患普查、登记、分类、建档,并逐一评估,提出治理方案,落实措施进行治理;对重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应责令停产、停业或停止使用;法律、法规另有规定的,从其规定。
因没有落实治理措施或者措施不力发生重大安全事故的,给予政府主要领导人记大过、降级、撤职直至开除公职的行政处分。
第九条 市、县、区人民政府及其有关部门对本行政区域内存在的重大安全事故隐患,超出其管辖或者职责范围的,应当立即向上级人民政府或政府有关部门报告;情况紧急的,在向上级报告的同时,可以立即采取包括责令停产、停业在内的紧急措施。上级人民政府或者政府有关部门接到报告后,应当立即组织查处。
未立即向上级人民政府或者政府有关部门报告,或者未采取紧急措施发生重大安全事故的,给予政府主要领导人或者有关部门主要负责人警告或者记过的行政处分。
第十条 负责行政审批的政府部门或者机构,违反国家和本省有关规定,对不符合法律、法规和规章规定的安全条件的企业、事业单位,批准发放生产、经营、使用等证照的,对部门或者机构的主要负责人以及负有主要责任的行政审批工作人员,根据情节轻重,给予记大过、降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
对不符合法律、法规和规章规定的安全条件,弄虚作假,骗取批准或者勾结串通行政审批工作人员取得批准的,对当事人依法给予行政处罚;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
对未依法取得批准,擅自从事有关活动,负责行政审批的政府部门或者机构发现或者接到举报不予查封、取缔,不依法给予行政处罚,工商行政管理部门不予吊销营业执照的,对部门或者机构的主要负责人,根据情节轻重,给予记大过、降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
第十一条 负责行政审批的政府部门或者机构必须对依法取得行政审批的单位和个人实施严格监督检查,发现其不具备安全条件的,应责令整改,整改后仍不具备安全条件,必须撤销原批准。
负责行政审批的政府部门或者机构违反前款规定,对取得批准的单位和个人不实施严格监督检查,或者发现其不具备安全条件而不撤销原批准的,对部门或者机构的主要负责人,根据情节轻重,给予记大过、降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
第十二条 中小学校(含幼儿园)凡违反国家和本省有关规定,发生重大安全事故的,对校长及直接责任人,根据情节轻重,给予开除公职以下(含开除公职)的行政处分;按照学校隶属关系,对其主管教育行政部门主要负责人,给予记大过、降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
第十三条 各级人民政府及有关部门,在组织大型群众集体活动时,必须制定严密的安全防范预案并报公安部门备案,落实安全措施,明确领导责任,保障群众安全。
对组织不当,措施不力,造成重大安全事故的,根据情节轻重,给予活动组织者和政府相关领导人记大过、降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
第十四条 重大安全事故发生后,事故发生地县、市、区人民政府及政府有关部门应当按照国家和本省规定的程序和时限立即上报,对隐瞒不报、谎报或者拖延报告的,对设区市人民政府主管副职领导人、县区人民政府主要领导人和有关部门主要负责人给予记过、记大过或者降级的行政处分。
第十五条 重大安全事故发生后,事故发生地的县级人民政府应当迅速组织救助,有关部门应当服从指挥、调度,参加或者配合救助,将事故损失降到最低限度。对在组织救助过程中,组织不力,行动迟缓,致使事故扩大或者不服从指挥、调度、不配合救助的,给予当地人民政府主管副职领导人和部门主要负责人记过、记大过或者降级的行政处分。
第十六条 事故调查处理实行分级负责制。重大安全事故发生后,按照国家和本省有关规定组织调查组对事故进行调查。事故调查工作应当自事故发生之日起60日内完成,并由调查组提出调查报告;遇有特殊情况的,经调查组提出并报省安全生产监督管理机构批准后,可以适当延长时间。调查报告应当包括依照本规定对有关责任人员追究行政责任或者其他法律责任的意见。
各级人民政府应当自调查报告提交之日起30日内,对有关责任人员作出处理决定;必要时,省人民政府可以对重大安全事故的有关责任人员作出处理决定。
第十七条 市、县、区人民政府或者政府部门阻碍、干涉对重大安全事故有关责任人员追究行政责任的,对该人民政府主要领导人或者政府部门主要负责人,根据情节轻重,给予降级、撤职直至开除公职的行政处分;构成犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。
第十八条 任何单位和个人均有权向有关人民政府或者政府部门报告重大安全事故隐患,有权向上级人民政府或者政府部门举报下级人民政府或者政府部门不履行安全监督管理职责或者不按照规定履行职责的情况。接到报告或者举报的有关人民政府或者政府部门,应当立即组织对事故隐患进行查处,或者对举报的不履行、不按照规定履行安全监督管理职责的情况进行调查处理。
第十九条 监察机关依照行政监察法的规定,对各级人民政府和政府部门及其工作人员履行安全监督管理职责实施监察。
第二十条 本规定自发布之日起施行。
