关于进一步规范证券营业网点的规定
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关于进一步规范证券营业网点的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
[2008]21号
现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。
二○○八年五月十六日
关于进一步规范证券营业网点的规定
为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：
1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。
2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。
3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第三款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。
中华人民共和国和白俄罗斯共和国建交协议
中国 白俄罗斯
中华人民共和国和白俄罗斯共和国建交协议
（签订日期１９９２年１月２０日 生效日期１９９２年１月２０日）
中华人民共和国和白俄罗斯共和国根据联合国宪章的宗旨和原则以及发展中国人民和白俄罗斯人民之间关系的愿望，达成了以下协议：
第一条 双方同意，在相互尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处的原则基础上，发展两国之间的友好合作关系。
第二条 双方同意，一九六一年四月十八日维也纳公约关于外交关系的规定将适用于中国和白俄罗斯之间的外交关系。一九六三年四月二十四日维也纳公约关于领事关系的规定将适用于两国之间的领事关系。
第三条 中国方面重申，中华人民共和国政府是代表全中国的唯一合法政府。台湾是中国领土不可分割的一部分。中国方面坚决反对旨在制造“两个中国”、“一中一台”、“一国两府”、或“台湾独立”的任何企图和行动。
白俄罗斯共和国支持中国的这一立场。
第四条 中华人民共和国政府支持白俄罗斯共和国政府旨在维护民族独立、主权，通过谈判和平解决民族区域问题和发展经济所做的努力。
第五条 中华人民共和国和白俄罗斯共和国自本协议生效之日起建立大使级外交关系。
第六条 两国政府同意，在平等互利的基础上，根据国际惯例，互相为对方在其外交代表履行职务方面提供必要的协助。
第七条 本协议一经签订即开始生效。
本协议一九九二年一月二十日签订于北京，一式两份，用中文和俄文写成，两种文字同等作准。
中华人民共和国政府 白俄罗斯共和国政府
代 表 代 表
田曾佩 克拉夫琴科
（签字） （签字）
青海省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
青海省人大常委会
青海省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
青海省人大常委会
（1995年3月30日青海省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1995年5月1日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 矿山建设的安全保障
第三章 矿山开采的安全保障
第四章 矿山企业的安全管理
第五章 矿山安全监督
第六章 矿山事故处理
第七章 法律责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿山职工的安全和健康，促进我省采矿业的发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》的规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事矿产资源勘探，矿山工程设计，矿山建设、生产、闭坑等矿产资源开采活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 省人民政府劳动行政主管部门对全省矿山安全工作实施统一监督。州（地、市）、县（市）人民政府劳动行政主管部门对本行政区域内的矿山安全工作实施统一监督。
县级以上人民政府管理矿山企业的主管部门对矿山安全工作进行管理。
第二章 矿山建设的安全保障
第四条 矿山建设工程应当具备保障安全生产、预防事故和防止尘毒危害的安全设施。安全设施和主体工程必须同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
第五条 矿山建设项目的设计应编写安全卫生专篇，其建设工程的安全设施必须符合下列要求：
（一）矿井有完整的通风系统，保证井下作业场所有符合行业安全规定的风量、风质、风速；
（二）露天矿山台阶高度、平台宽度和边坡角能保证安全作业和边坡稳定；
（三）地面及井下供电系统符合国家有关规定；
（四）提升、运输设备和装置符合矿山安全规程和行业技术规范；
（五）地面有防止地表水泄入露天采场或灌入井下的措施，井（坑）下配置足以排出最大涌水量的设施，有防止地表塌陷、山体和边坡滑落造成危害的措施；排土场、矸石山、尾矿坝有防止发生泥石流的设施；
（六）矿山地面和矿井消防设施符合国家规定，有可靠的防火灭火设施和器材；
（七）矿井必须配置通风检测和环境检测仪器。有瓦斯突出危险的矿井，应装备瓦斯监测装置。产生粉尘的作业场所，应采用综合防尘措施；
（八）符合矿山安全卫生的其它项目。
第六条 矿井应有两个以上能行人的直达地面的安全出口。矿井的每个生产水平（中段）和采区（盘区、采场）至少有两个能行人的安全出口与直达地面出口相通。
第七条 矿山建设工程的设计文件应符合矿山安全规程和行业技术规范，并经矿山企业的主管部门批准。其安全设施的设计审查和补充、修改应有劳动行政主管部门参加。
第八条 矿山建设工程安全设施竣工后，由矿山企业的主管部门组织验收，劳动行政主管部门参加。安全设施未经验收或验收不合格的，矿山不得投入使用和生产。
第三章 矿山开采的安全保障
第九条 矿山开采应具备安全生产条件，执行本行业矿山安全规程和技术规范，并取得劳动行政主管部门核发的《安全认可证》。
第十条 井下采掘作业，应按照作业规程的规定管理顶邦。
露天开采必须按照设计规定控制采剥工作面的阶段高度、平盘宽度、坡面角和最终边坡角。剥采和排土作业，不得给深部或邻近矿井造成危害。
第十一条 矿山企业应按照国家规定的标准和方法对作业场所空气中的有毒有害物质进行定期测定，采取综合防尘防毒措施，控制尘毒危害，定期对矿山井下职工进行职业病检查。
第十二条 矿山企业在下列情况下开采，必须按照国家安全规定编制专门设计：
（一）有煤（岩）与瓦斯突出危险的；
（二）有冲击地压的；
（三）在需要保护的建筑物、交通设施下开采的；
（四）水体下开采的；
（五）有地温异常或热水涌出的；
（六）通过地质破碎带或其它顶邦破碎地点的。
第十三条 在自然发火严重的矿井开采，应采取以下措施：
（一）主要运输巷道和总回风道布置在岩层内或不易自然发火的矿层内；
（二）及时清除采场浮矿和其它可燃物质，回采结束后及时封闭采空区；
（三）建立防火灭火灌浆系统或有效预防自然发火的其它措施；
（四）定期检查井巷封闭情况，测定可能自然发火地点的温度和风量；定期检测火区内的温度、气压和空气成份。
第十四条 煤矿和其它有沼气爆炸危险的矿山企业，应严格执行瓦斯检查制度，严禁携带火种或其它易燃、易爆物品下井。
第十五条 石油天然气的钻井、采油（气）等作业，应根据地质条件和作业环境编制井控程序和安全措施。
第十六条 矿山爆破作业和爆炸物品的管理，必须执行《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》和国家有关爆破安全的规定。
第十七条 矿山企业应对地面陷落区、排土场、矸石山、尾矿库等建立检查制度，对易发生的滑坡、塌陷、溃坝等危害，及时采取预防措施。
第十八条 矿山闭坑时，矿山企业和其他采矿权人应对闭坑后的不安全隐患采取预防措施，提出闭坑报告，履行审批手续，并报劳动行政主管部门备案。
第四章 矿山企业的安全管理
第十九条 矿山企业必须建立、健全各种安全管理制度，编制并组织实施矿山灾害预防和处理的年度计划。
矿长（包括矿务局长、厂长、经理、矿山企业承包人）对本企业的安全生产工作负责，并定期向职工代表大会或者职工大会报告企业安全生产情况，接受职工代表大会或职工大会的民主监督。
第二十条 矿山企业职工应履行下列权利和义务：
（一）制止违章作业，拒绝接受违章指挥；
（二）按规定领取和使用保障安全所需的劳动防护用品；
（三）对危害安全和健康的错误决定和行为，提出批评、检举和控告；
（四）遵守有关矿山安全的法律、法规和规章制度；
（五）维护矿山安全生产的设备、设施；
（六）及时报告危险情况，积极参加抢险救灾。
第二十一条 矿山企业必须按照行业和岗位安全生产的要求对职工进行安全教育和培训，职工经培训考核合格，方能上岗。安全教育、培训和考核情况存入本人档案。
职工在安全教育和培训期间工资照发。
第二十二条 特种作业人员必须接受专门培训，经考核合格取得劳动行政主管部门核发的操作资格证书后，方可上岗作业。
第二十三条 矿长和主管安全、生产、技术工作的副矿长，由劳动行政主管部门会同矿山企业的主管部门考核，取得劳动行政主管部门核发的《矿长安全技术业务资格证书》后，方可上岗。
第二十四条 矿山企业从矿产品销售额中按照下列比例提取安全技术措施专项费用，全部用于改善本矿山安全生产条件。
（一）石油、天然气、盐湖、露天矿山开采企业不低于1％；
（二）其它矿山企业不低于4％。
第五章 矿山安全监督
第二十五条 各级人民政府劳动行政主管部门的矿山安全监督机构具体负责监督矿山安全法律、法规及行政规章的实施。
第二十六条 矿山安全监督人员执行公务时，应出示《国家矿山安全监察员证》和监察标志。有关单位和人员应如实提供有关资料和情况。
第二十七条 矿山安全监督人员现场检查时，发现有危及职工安全和健康的情况，有权要求立即改正或限期解决；情况紧急时，有权要求立即停止作业，从危险区内撤出作业人员。
第二十八条 各级工会组织依据有关法律、法规规定对矿山企业的安全生产和劳动保护工作进行监督，提出解决的建议，参与重大矿山事故的调查和处理。
第六章 矿山事故处理
第二十九条 发生矿山事故，矿山企业应立即组织现场抢救，采取措施防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
第三十条 矿山企业发生伤亡事故，应当保护事故现场。因抢救事故需要移动部分物件时，必须作出标志，绘制事故现场图，并详细记录。事故现场的清理，须经事故调查组同意后方可进行。
第三十一条 矿山企业发生重伤事故后，应在24小时内向矿山企业主管部门、劳动行政主管部门报告；死亡事故应立即报告。
第三十二条 矿山事故按以下程序结案处理：
（一）一次重伤1－2人的事故，由州（地、市）、县（市）劳动行政主管部门批准结案，省属矿山企业由省级主管部门批准结案，中央驻青企业自行结案；
（二）一次死亡1－2人或重伤3人以上（含3人）的事故，省属矿山企业、中央驻青矿山企业、驻青部队矿山企业报省劳动行政主管部门结案，其它矿山企业由所属州（地、市）劳动行政主管部门结案；
（三）一次死亡3－4人的事故，报省劳动行政主管部门批准结案；一次死亡5人以上的事故，由各州（地、市）人民政府、省属企业主管部门、中央驻青矿山企业报省人民政府批准结案。
第三十三条 事故结案后，对有关责任人员的处理决定报上一级劳动行政主管部门备案。
第三十四条 对矿山事故中的伤亡人员，由矿山企业或其他采矿权人按照国家规定给予抚恤或补偿。
第七章 法律责任
第三十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由劳动行政主管部门责令改正，可以并处2000－10000元的罚款；情节严重的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府责令停产整顿；对主管人员和直接责任人员由其所在单位或单位主管部门给予行政处分：
（一）未对职工进行安全教育和培训或培训不合格就上岗作业的；
（二）使用不符合国家安全标准或行业安全标准的设备、器材、防护用品和安全检测仪器的；
（三）未按规定提取或者使用安全技术措施专项费用的；
（四）拒绝矿山安全监督人员现场检查或在被检查时隐瞒事故隐患，不如实反映情况的；
（五）对作业环境和重大事故隐患未按劳动行政主管部门的整改意见按期改正的；
（六）未按规定报告矿山事故或隐瞒不报矿山事故以及拒不执行事故处理决定的。
第三十六条 矿长、主管安全生产的副矿长和特种作业人员未取得资格证书上岗的，由劳动行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产，待配备合格人员后，方可恢复生产。
第三十七条 矿山建设工程安全设施的设计未经批准擅自施工的，由矿山企业的主管部门责令停止施工；拒不执行的，由矿山企业的主管部门提请县级以上人民政府决定，由有关部门吊销采矿许可证和营业执照。
第三十八条 矿山建设工程的安全设施未经验收或者验收不合格擅自投入生产的，由劳动行政主管部门会同矿山企业的主管部门责令停止生产，并处以20000－50000元的罚款，拒不停产的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府决定，由有关部门吊销采矿许可证和营业
执照。
第三十九条 已投入生产的矿山，不具备安全生产条件而强行开采的，由劳动行政主管部门会同矿山企业的主管部门责令限期改正；逾期仍然不具备安全生产条件的，由劳动行政主管部门提请县级以上人民政府决定责令停产整顿，或者由有关部门吊销采矿许可证和营业执照。
第四十条 矿山企业主管人员违章指挥、强令工人冒险作业，对矿山事故隐患不采取措施，因而发生重大伤亡事故的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条 矿山安全监督人员和安全管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，给予行政处分。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定通知之日起15日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，也可直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第四十三条 本办法的具体应用问题由省劳动行政主管部门负责解释。
第四十四条 本办法自1995年5月1日起施行。
1995年3月30日
