贵州省人民政府关于印发贵州省矿业权转让管理暂行办法的通知

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证券监督管理委员会


关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知

证监发[2007]144号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各证券、期货交易所，上海、深圳专员办，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：

2007年10月9日，国务院发布了《关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号，以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。

三、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，请及时报告中国证监会。


附件：中国证监会第四批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接


中国证券监督管理委员会

二○○七年十二月十八日


附件：中国证监会第四批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接



序号
取消项目名称
后续管理和工作衔接

1

境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通核准

凡发行上市前属于中外合资企业的B股公司，应就非上市外资股上市流通的问题征求原中外合资企业审批部门的意见，在获得原审批部门同意后，发布关于非上市外资股在B股市场上市流通的公告，并按照交易所的要求办理相关手续。

2
开放式基金广告、宣传推介核准
对基金宣传推介材料的制作和使用，中国证监会不再进行事前审批，改由基金销售机构在分发或公布后报基金监管部及机构主要办公场所所在地证监局；对涉及基金宣传推介材料的违规行为，中国证监会将据此依法对基金销售机构及相关人员采取行政监管及行政处罚措施。

3
网上证券委托资格核准
机构监管部负责网上证券交易后续监管工作，将网上证券交易后续监管工作纳入以证券公司分类监管为核心的监管体系中。

4
证券公司类型核定
取消后依法对证券公司实施业务牌照管理。

5
上市公司暂停、恢复、终止上市审批
取消。

6
封闭式基金份额上市交易核准
取消。

7
国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批
依据《期货交易管理条例》第46条的规定执行。

8
期货经纪公司持有10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准
依据《期货交易管理条例》第19条的规定执行。
安徽省六安市监察局


关于印发《六安市行政效能监察工作暂行办法》的通知

六监[2007]11号


各县区监察局、开发区管委会办公室、试验区监察局，市政府各部门、各直属机构监察室：
　　现将《六安市行政效能监察工作暂行办法》印发给你们，请遵照执行。


二○○七年四月十二日

六安市行政效能监察工作暂行办法
六安市监察局

第一章 总 则

　　第一条 为加强行政机关效能建设，维护行政纪律和政令畅通，促进依法行政，提高工作效率和服务水平，改善机关工作作风，保障和监督行政机关有效实施行政管理，优化我市的经济发展环境，特制定本办法。
　　第二条 本办法所称行政效能，是指行政管理的效率、效果和效益的综合体现。所称行政效能监察，是指行政监察机关依法对监察对象的工作效率、效果和效益等进行监督的活动。
　　市和各县区监察机关对以下单位和人员（监察对象）实施行政效能监察：
　　（一）本级人民政府各部门、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、本级人民政府及各部门依法委托的组织和下一级人民政府；
　　（二）前项规定的行政机关中的工作人员（公勤人员除外）；
　　（三）本级人民政府及各部门以委任、派遣等形式任命的企业、事业单位和社会团体中的人员。
　　各县区监察机关同时对本辖区所属乡镇人民政府任命的其他人员实施行政效能监察。

　　第三条 行政效能监察工作应当坚持加强领导与依靠群众相结合，实事求是与依法行政相结合，思想教育与奖励惩处相结合，监督检查与改进工作相结合。

第二章 行政效能监察工作职责

　　第四条 行政效能监察工作受本级人民政府和上级监察机关领导。行政效能监察必须依法开展，行政效能监察工作人员应当依法监察，自觉接受监督。
　　第五条 行政效能监察的主要工作内容：
　　（一）组织指导本辖区行政效能监察工作，制定、实施行政效能监察工作计划，向本级监察机关、人民政府和上级监察机关报告行政效能建设及执行情况；
　　（二）受理公民、法人或者其他组织与行政效能有关的检举、控告和投诉，调查处理与行政效能有关的违规行为；
　　（三）检查、调查行政效能监察对象在行政管理中影响行政效能的问题和行为，根据检查或者调查结果作出处理或提出改进建议；
　　（四）总结、推广行政机关加强行政效能建设、提高行政效能的经验和做法；
　　（五）履行其他法定职责。
　　第六条 检查、调查行政效能监察对象影响行政效能的问题和行为时，重点检查、调查以下内容：
　　（一）是否依法履行职责，对管理事项及时制定措施、做出决定，并做到主体合法、内容合法、程序合法；
　　（二）是否依法公开与公民、法人、其他组织的权利义务密切相关的有关事项，是否做到政务公开；
　　（三）是否按规定或约定时限完成工作计划、工作任务和工作目标，是否做到政令畅通；
　　（四）完成的工作是否达到质量要求及取得预期效果；
　　（五）有关行政效能方面的内部管理制度是否健全、科学并得到有效执行；
　　（六）涉及多个部门的管理工作运转是否协调、有序、规范；
　　（七）其他影响行政效能的事项。
　　第七条 行政效能监察机构履行职责时，有权采取下列措施：
（一）对监察事项涉及人员进行询问；
　　（二）列席与监察事项有关的会议；
　　（三）要求被监察部门和人员提供与效能监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关材料，进行查阅或者予以复制；
（四）要求被监察部门和人员就效能监察事项涉及的问题作出解释和说明；
　　（五） 对监察事项涉及的有关场所、物品和行为进行实地勘查、调查或者监督，根据工作需要提取现场的文字资料、图（照）片或者进行录像；
（六）责令被监察部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为；
（七）责令被监察部门和人员对其违规行为造成的损害采取必要的补救措施；
（八）责令被监察部门和人员退还非法收取的费用；
（九）根据检查、调查结果，提出监察建议；
　　（十）法律法规规定的其他措施。

第三章 行政效能监察方式和方法

　　第八条 监察机关根据下列情况确定行政效能监察事项：
　　（一）根据本级人民政府和上级监察机关的部署和要求确定检查事项；
　　（二）根据本级人民政府的中心工作和工作重点确定检查事项；
　　（三） 根据本级人民政府重大投资项目专项财政性资金的使用情况确定检查事项；
　　（四）根据企业和人民群众反映比较强烈的行政效能问题确定检查、调查事项。
　　第九条 监察机关按下列方式开展行政效能监察工作：
　　（一）对国家行政机关履行某项职责、落实某项工作、作出某项具体行政行为的情况进行专项检查；
　　（二）对国家行政机关依法履行职责的情况进行全面检查；
　　（三）对行政效能投诉反映的问题进行调查;
　　（四）对涉嫌违反行政纪律、应当追究行政责任的影响行政效能的行为进行调查。

第四章 行政效能监察工作程序

　　第十条 行政效能监察分为立项、实施、处理等主要阶段，可以采取受理投诉和检查、调查、评估、评议等方法。
　　第十一条 行政监察机关根据本级人民政府和上级监察机关的部署和决定，确定行政效能监察工作任务。涉及全局性重大效能监察事项的立项，应当报本级人民政府和上一级监察机关批准。
　　第十二条 实施行政效能监察，应当制定方案，并经行政监察机关负责人批准。方案包括以下内容：
　　（一）检查的目的；
　　（二）检查的对象和内容；
　　（三）检查的方法、步骤和措施；
　　（四）检查组的人员组成；
　　（五）检查的时间安排；
　　（六）检查的工作要求；
　　（七）其他需要明确的事项。
　　第十三条 实施行政效能监察前，除不宜提前通知的外，应当通知被监察对象，重要事项应当发出行政效能监察通知书。特殊情况经行政监察机关负责人批准，可以直接进行。
　　行政效能监察通知书应当载明主要内容、时间安排和具体要求。通知书由监察机关负责人签发。
　　第十四条 实施行政效能监察，应当全面客观地了解情况，收集证据，查清事实，实事求是地提交检查或者调查报告，提出处理意见。
　　第十五条 行政监察机关根据检查、调查和评估、评议的结果，依法作出行政效能告诫、监察建议或者监察决定。需转立案的按有关规定办理。
　　对监察建议或者监察决定，行政效能监察工作机构应当跟踪了解，督促落实。
　　第十六条 行政监察机关应当建立行政效能考核评估制度， 定期或者不定期对行政效能进行考核评估，找出影响行政效能的原因，提出整改的意见和建议，不断提高行政机关的行政效能。
　　第十七条 行政监察机关应当建立健全行政效能投诉制度，认真受理、办理效能投诉。
　　第十八条 行政监察机关开展效能监察，可以视情况邀请人大代表、政协委员或者组织特邀监察员参加。行政监察机关应当注重发挥人民群众的民主和舆论监督作用，扩大效能监察的社会效果。

第五章 行政效能过错责任追究

　　第十九条 对行政效能监察对象在行政处罚、行政受理等过程中，因故意或者过失不履行、不正确履行职责，影响行政效能的行为，将依据有关法律、法规和六办发〔2006〕14号文件《市纪委、市监察局关于违反改进市直机关作风加强效能建设规定行为的责任追究暂行办法》、《六安市机关工作人员行政效能告诫暂行办法》等规定追究有关人员的行政过错责任。

　　第二十条 被监察部门和人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由主管机关或者监察机关责令改正，对单位给予通报批评，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
　　（一）隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭证据的；
　　（二）故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料财务帐目及其他有关材料和其他必要情况的；
　　（三）拒绝就监察机关所提问题作出解释和说明的；
　　（四）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；
　　（五）有其他违反本办法规定的行为，情节严重的。
　　第二十一条 监察人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的依法给予行政处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第二十二条 本办法适用于全市各级国家行政机关、国家公务员及国家行政机关任命的其他工作人员。
　　具有行政管理职能的事业单位及其工作人员参照本办法执行。
　　第二十三条 法律、法规对行政效能责任追究另有规定的，从其规定。
　　第二十四条 本办法由六安市监察局负责解释。
　　第二十五条 本办法自颁布之日起施行。